Проведение органами Антимонопольного комитета проверки соблюдения законодательства

Проведение проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции осуществляется органами Антимонопольного комитета с целью обеспечения государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции, защиты интересов субъектов хозяйствования и потребителей от его нарушений при осуществлении хозяйственной деятельности субъектами хозяйствования и при реализации полномочий органами власти , местного самоуправления, административно-хозяйственного управления и контроля относительно субъектов хозяйствования.
Проведение уполномоченными работниками Антимонопольного комитета Украины (далее - Комитет) и его территориальных отделений (далее - отделение) плановых и внеплановых выездных проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции при осуществлении хозяйственной деятельности субъектами хозяйствования и при реализации полномочий органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля (далее - объекты проверки) в отношении субъектов хозяйствования осуществляется на основании Положения о порядке проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции, утвержденного распоряжением Антимонопольного комитета Украины от 25 декабря 2001 года № 182-р. Проверки, осуществляемые органами Антимонопольного комитета Украины, можно разделить на два вида.
1. Плановые выездные проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции.
2. Внеплановые выездные проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции.
Плановой выездной проверкой считается проверка объектов, которая проводится по их местонахождению или по местонахождению их обособленного структурного подразделения, в комплексе вопросов уполномоченными работниками Комитета, отделения, исходя из их функциональных полномочий, и предусмотрена планами работы.
Плановая выездная проверка одного и того же объекта проверки проводится по приказу Председателя Комитета или председателя отделения не чаще одного раза в календарный год в пределах компетенции Комитета (отделения). Основанием для проведения плановых проверок является план-график проверок, утвержденный Председателем Комитета, председателем отделения.
Плановая выездная проверка соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции может быть проведена только в том случае, если лицу в которой планируется осуществить проверку к не позднее чем за десять календарных дней до дня его проведения направлено письменное уведомление с указанием даты,, проведение такой проверки.
Внеплановой выездной проверкой считается проверка, которая не предусмотрена в планах работы Комитета, отделения и может проводиться без предварительного уведомления. Такая проверка проводится в соответствии с приказом Председателя Комитета, председателя отделения, распоряжение органа Комитета по местонахождению объекта проверки или по местонахождению его обособленного структурного подразделения уполномоченными работниками Комитета, отделения, исходя из их функциональных полномочий. Внеплановая проверка может быть проведена лишь в следующих случаях:
• по поручению Президента Украины, Кабинета Министров Украины;

• по заявлениям субъектов хозяйствования, граждан, объединений, учреждений, организаций о нарушении их прав в результате действий или бездействия, определенных Законом Украины "О защите экономической конкуренции";
• по представлению органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции;
• по инициативе органов Комитета, председателя отделения, соответственно в случае непосредственного выявления государственными служащими Комитета, отделения признаков нарушения законодательства о защите экономической конкуренции;
• по инициативе органов Комитета, в случае поступления от заявителя ходатайства о возможности наступления негативных последствий, связанных с подачей заявления, и с целью защиты его интересов;
• в случае выявления недостоверности данных, заявленных объектом проверки в документах, представленных на обязательный запрос органа Комитета, председателя отделения;
• в случае подачи объектом проверки в установленном порядке жалобы о нарушении законодательства должностными лицами Комитета, отделения во время проведения плановой или внеплановой выездной проверки;
• в случае возникновения потребности в проверке сведений, полученных от лица, имевшего правовые отношения с объектом проверки (если он не предоставит объяснения и их документальные подтверждения на обязательный запрос органа Комитета, председателя отделения течение трех рабочих дней со дня получения запроса по соблюдению законодательства о защите экономической конкуренции);
• по личной просьбе объекта проверки;
• по поручению специальных органов по борьбе с организованной преступностью.
Кроме того, Комитет, Председатель Комитета вправе принять решение о повторной проверке соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции объектом проверки только в том случае, если в отношении уполномоченных сотрудников Комитета, его отделения, которые проводили плановую или внеплановую проверку указанного объекта проверки, начато служебное расследование или возбуждено уголовное дело.
Органы Комитета, председатель отделения, уполномоченные ими государственные служащие имеют право проводить указанные проверки только в пределах предоставленной компетенции и в соответствии с определенными задачами. ! Основными задачами проверок являются:
• осуществление государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции;
• своевременное предупреждение, выявление и пресечение действий, содержащих признаки нарушения законодательства о защите экономической конкуренции, устранения причин возникновения этих нарушений и условий, им способствующих, а в случае, если нарушение прекращено, - принятие мер для устранения последствий этих нарушений;
• сбор доказательств в заявлениях и делах о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции;
• оценка деятельности объектов проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции и исполнение решений или распоряжений Комитета;
• анализ решений органов власти, местного самоуправления, административно-хозяйственного управления и контроля на соответствие законодательству о защите экономической конкуренции.

Для проведения проверки по приказу Председателя Комитета, председателя отделения, распоряжением органа Комитета образуется Комиссия по проверке (далее - Комиссия) в составе не менее двух специалистов.
К работе комиссии могут привлекаться в установленном порядке работники других предприятий, учреждений и организаций и специалисты (эксперты). В каждом конкретном случае сроки проведения проверок и состав Комиссии по проверке определяются с учетом объекта проверки и ожидаемого объема работы, необходимого для выполнения поставленной задачи.
В своей деятельности Комиссия руководствуется Конституцией Украины, законами Украины "Об Антимонопольном комитете Украины", "О защите от недобросовестной конкуренции", "О защите экономической конкуренции» и другими нормативно-правовыми актами.
Персональный состав Комиссии, ее председатель, заместитель и сроки проведения проверки утверждаются приказом Председателя Комитета, председателя отделения, распоряжением органа Комитета с делегированием Комиссии полномочия по проведению проверки. Комиссия проводит проверку в установленные сроки и в объеме задания на проведение проверки. Комиссию возглавляет председатель. На главу Комиссии возложены определенные обязанности. Так председатель Комиссии в соответствии с возложенными на него обязанностей:
• обеспечивает сообщение руководителя объекта проверки не менее чем за 10 календарных дней до дня его проведения о проведении проверки;
• организует работу Комиссии, определяет круг вопросов, подлежащих проверке, исходя из того, является ли проверка плановой или внеплановой;
• распределяет между членами Комиссии конкретные задачи для проверки;
• обеспечивает координацию работы между членами Комиссии и взаимодействие со структурными подразделениями Комитета и его отделениями, контрольными органами, осуществляющими проверку указанного объекта, при подготовке и проведении проверки;
• представляет Председателю Комитета, органа Комитета, главе отделения предложения относительно изменений в персональном составе Комиссии. Проверка проводится на основании определенных документов.
Для ее проведения нужны такие документы.
1. Приказ (распоряжение) о проведении проверки и создания Комиссии.

2. План проведения проверки. Он состоит председателем Комиссии и утверждается органом, должностным лицом, выдавшим (а) приказ (распоряжение) о проведении проверки и создания Комиссии, и должно включать в себя: определение задач проверки, определение круга вопросов, которые необходимо выяснить в ходе проверки; сроки проверки.
3. Поручение Председателя Комитета, государственного уполномоченного Комитета, председателя отделения о делегировании соответствующих полномочий на проведение проверки. Оно должно содержать в себе указание о делегировании председателю и членам Комиссии на время проведения проверки определенных актами законодательства полномочий, а именно:
• беспрепятственно входить на предприятия, в учреждения, организации по служебному удостоверению и иметь доступ к документам и другим материалам, необходимых для проведения проверки. Для проверки предприятий, учреждений, организаций с особым режимом работы допускаются государственные служащие органов Комитета, имеющие соответствующий допуск к государственной тайне, оформленный в установленном порядке;
• требовать устных или письменных объяснений должностных лиц и граждан;
• требовать необходимые документы и другую информацию, в том числе с ограниченным доступом, такую, что является коммерческой тайной, в связи с реализацией своих полномочий;
• изымать в установленном порядке письменные и вещественные доказательства документы, предметы или носители информации, которые могут быть доказательствами или источником доказательств в деле о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, а в случае, когда изъять доказательства нет возможности, налагать арест на предметы, документы, другие носители информации, которые могут быть доказательствами или источником доказательств по делу;
• привлекать по согласованию с соответствующими центральными и местными органами власти, органами местного самоуправления, предприятиями и объединениями их специалистов, депутатов местных советов для проведения проверки.
Перед проведением проверки структурные подразделения Комитета, отделения осуществляют предварительный анализ соответствующего рынка товаров, изучают нормативные акты, регулирующие деятельность объекта проверки, при необходимости готовят и направляют в установленном порядке запросы о предоставлении информации о деятельности предприятия.
На основе подготовительной работы разрабатывается план (программа) проверки, в котором определяются период проверки, ее цель; определяются основные вопросы, на которых следует сосредоточить внимание.
Первым днем ​​проверки считается день прибытия членов Комиссии на объект проверки. В первый день проверки председатель Комиссии сообщает о цели и срок проверки, предоставляет руководителю объекта проверки (в случае отсутствия руководителя - лицу, которое его замещает) документы о составе Комиссии, полномочия его членов, перечень вопросов, которые следует выяснить при проведении проверки, а также предлагает руководителю (или лицу, его замещающее) создать надлежащие условия для обеспечения работы Комиссии.

В зависимости от задачи и цели проверки председатель и члены Комиссии спрашивают у руководства объекта проверки, в том числе руководителей и членов органов управления, руководителей структурных подразделений, документы, письменные и устные объяснения и иную информацию, касающуюся задач и цели проверки (в том числе с ограниченным доступом), необходимую для осуществления Комиссией своих функций. Так, уполномоченные лица Комитета могут истребовать любые фактические данные, которые дают возможность установить наличие или отсутствие нарушения. Такие фактические данные могут состоять, в частности, с входящей и исходящей документации, учитывая тексты факсов и телефонограмм, материалов делопроизводства всех подразделений объекта проверки; приказов, распоряжений, резолюций руководства объекта проверки; перечень акционеров (участников) предприятия; сведения о себестоимости продукции (работ, услуг) и их отпускную стоимость, документов бухгалтерского учета и финансовой отчетности; соглашений, подписанных субъектами хозяйствования как поставщиками или потребителями продукции (работ, услуг), в том числе внешнеторговых и другое.
Комиссии должна быть предоставлена ​​полная, всесторонняя и объективная информация по всем вопросам, которые содержит в себе план проведения проверки.
Устные объяснения служебных или должностных лиц объекта проверки, содержащие данные, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения, фиксируются в протоколе, составленном Комиссией подписанном членами Комиссии и лицом, дала объяснение.
В протоколе указываются: дата и место его составления, полное и сокращенное наименования объекта проверки, фамилии, имена, отчества и должности членов Комиссии по проверке и служебной или должностного лица объекта проверки, которая дала устные объяснения, краткое изложение причин, в связи с чем даны пояснения, полное изложение объяснений. Перед подписью лица, дала объяснение, им должен быть сделан собственноручная запись следующего содержания: "Прочитал (а), с моих слов записано верно". В случае отказа этого лица подписать протокол, об этом указывается в протоколе.
В случае, если указанное лицо считает необходимым уточнить предоставленные им пояснения или объяснить причины отказа от подписания протокола, это лицо имеет право собственноручно сделать на этом же протоколе или отдельно, что должно быть добавлено к протоколу. После чего протокол подписывают члены Комиссии.
Результаты проверки члены комиссии оформляют справкой, которая должна содержать в себе анализ, выводы и предложения по всем вопросам, которые проверялись.
Председатель Комиссии заключает представленные материалы и составляет акт проверки в двух экземплярах. Акт подписывается председателем комиссии и ее членами, руководителем объекта проверки, а в случае необходимости и другими ответственными работниками объекта проверки.

Один экземпляр акта представляется Председателю Комитета, органа Комитета, главе отделения, второй - в срок не "более пяти рабочих дней после окончания проверки вручается под расписку на первом экземпляре акта (направляется в установленном порядке) руководителю объекта проверки, а в случае его отсутствии - сдается в канцелярию под расписку в акте с указанием фамилии и должности работника, принявшего акт, или направляется заказным письмом с почтовым подтверждением о вручении почтового отправления.
Акт проверки должен содержать следующие результаты проверки по всем вопросам, предусмотренных планом проведения проверки; объективная оценка деятельности объекта проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции; предложения о возбуждении дела о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции и т.п..
Член Комиссии, не согласный с выводами Комиссии, изложенными в акте, имеет право письменно изложить свое особое мнение, что присоединяется к акту. Излагая особое мнение, член Комиссии должен подписать акт, сделав пометку: "С замечаниями, которые содержатся в" особом мнении ".
При отказе руководителя объекта проверки от подписания акта о результатах проверки должностные лица, которые осуществили проверку, подтверждают это соответствующей записью за своими подписями в конце акта.
При наличии возражений или замечаний к акту проверки руководитель или другие лица, которые подписывают акт, делают об этом оговорку перед своими подписями и не позднее чем через пять календарных дней со дня их подписания представляют по этому поводу письменные объяснения или возражения.
В тех случаях, когда требуется принять срочные меры по устранению выявленных нарушений законодательства о защите экономической конкуренции, в период проверки, не дожидаясь ее окончания, составляется промежуточный акт, от должностных лиц требуются пояснения. Эти материалы немедленно представляются руководству Комитета, главе отделения, в случае необходимости готовится сообщение правоохранительным органам. Факты, изложенные в промежуточных актах, включаются в общий акт проверки.
Результаты проверки излагаются в акте на основании проверенных данных и фактов, вытекающих из имеющихся оригиналов документов объекта проверки, а также других данных. При составлении акта проверки должна быть соблюдена объективность и полнота описания выявленных фактов и данных. Не допускается включение в него выводов, предложений и данных, не подтвержденных документами. Кроме того, в нем следует указать, какие операции и документы проверены, за какой период и каким образом (выборочно или сплошь).
Председатель Комиссии в течение пяти рабочих дней после завершения проверки докладывает о результатах органу, должностному лицу Комитета, отделения, выдавшего (а) приказ (распоряжение) о проведении проверки и создания Комиссии, с предоставлением акта и других материалов Комиссии, составленных по результатам проверки, с отметкой о вручении его руководителю объекта проверки, а в случае необходимости также вносит представление о начале рассмотрения дела или готовит рекомендации.